Как работает Санкт-Петербургская биржа: индекс, акции, котировки SPB Exchange

Как работает Санкт-Петербургская биржа: индекс, акции, котировки SPB Exchange.

ПАО “Санкт-Петербургская биржа” https://spbexchange.ru/ru/about/ — это платформа, которая с самого начала своего основания организовывает торги финансовыми инструментами, постепенно впитывает и расширяет другие направления, позволяющие конкурировать с равными или более масштабными биржами.

История основания и развития ПАО СПБ

Санкт-Петербургская биржа берет свое начало с момента основания самого города. В 1703 году Петр 1, вдохновившись в путешествиях фондовой торговлей, приказал воссоздать нечто подобное в столице Великой России. В течение двух лет здание усердно возводилось и осуществлялись первые финансовые операции.

В 1997 году система была пополнена автоматизированным форматов торгов, куда впоследствии перешли все финансовые инструменты.

В 2009 году компания, которая носила некоммерческий характер и являлась Ленинградской, становится акционерным обществом и меняет название на “Санкт-Петербургскую биржу”.

С 2013 года, заключая контракт с “Московской фондовой биржей”, город на Неве проводит у себя все финансовые сделки,а столичная система принимает на себя задачи клирингового центра.

Через два года к структуре Санкт-Петербургской биржи присоединился аналитический сервис. Его задачей была предоставить участникам биржевой торговли информацию по иностранным финансовым активам на русском языке.

Сервис обрабатывает иностранные инструменты и отвечает за учебно-объяснительные лекции в сфере финансовой грамотности.

В середине следующего года на площадке была принята технология, которая предоставляла доступ к международной ликвидности. Отныне трейдеры и инвесторы из России могли совершать финансовые операции сразу после того, как были открыты торги на иностранных биржевых нишах.

На сегодняшний день ПАО СПБ сотрудничает как с фондовым рынком, так и со срочной его областью, параллельно проводя публичную продажу товаров, куда входят ценные бумаги и иные финансовые инструменты.

Справка! Ранее на аукцион выставлялись инструменты только российских компаний, однако в 2014 году к бирже присоединился и активно начал свою торговлю рынок иностранных активов.

Принцип работы Санкт-Петербургской биржи: структура и участники биржевой торговли

Организация торговли в ПАО СПБ достаточно крупномасштабная и включает в себя следующие отрасли:

• рынок ценных бумаг, основанный в 1998 году; с 2014 года к российской нише присоединился иностранный рынок, на сегодняшний день количеством элементов превышает более 1000;
• срочный рынок; начинал свою работы с фьючерсов, договор по которому был впервые заключен в 1994 году, однако с 2014 года деятельность по данному направлению приостановлена.

Система функционирования биржи

Торговый процесс на площадке ПАО СПБ осуществляется ежедневно с 10:00 утра до 01:45 согласно часовой зоне столицы. До полудня скорость продаж небольшая.

Она увеличивается, когда запускается процесс в Соединенным Штатах, тогда к ликвидности российских инструментов прибавляется ликвидность иностранной биржи, цены возрастают до модулей, установленных зарубежными рынками.

Обратите внимание! В дни, когда в США отмечаются государственные торжественные мероприятия, торговый процесс на площадке приостанавливается.

Ликвидность на бирже

Инструменты иностранных компаний продаются и покупаются за доллары, российские активы, соответственно, за рубли. Один объект предложения приравнивается одному финансовому инструменту. Это практичное решение для начинающих участников биржевой торговли, которые имеют небольшой капитал.

Для торгового процесса биржа использует те же сервисы, что и столичный рынок. Сюда входит также торговая система QUIK, поддерживаются мобильные программы для гаджетов.

Некоторые брокерские компании предоставляют возможность осуществлять торговые операции на базе ПАО СПБ с кредитным плечом (плечо — вспомогательный инструмент, когда средства торговли превышают собственный капитал, брокер одалживает дополнительное их количество для совершения сделки) и выполнять короткие финансовые операции.

Обратите внимание! Перечень финансовых инструментов, которые поддерживают вышеописанные дополнения, у каждого брокера свой.

Торговые процесс осуществляется в формате Т+2: приобретая активы в начале недели, на руки инвестор получает его через два дня — в среду, когда расчет по финансовой операции будет завершен.

ПАО СПБ: чем торгуют на базе биржи?

На базе ПАО “Санкт-Петербургской биржи” осуществляются финансовые операции купли/продажи акций, облигаций, деривативов и иных инструментов. Кроме того, ведется работа с элементами товарной биржи (сюда входит сырье, дорогие металлы, в том числе черные и цветные, продовольственные и непродовольственные товары, продукты химической и сельскохозяйственной отрасли, а также строительные компоненты).

Все финансовые инструменты в совокупности образуют перечень допущенных к торговле инструментов. Перечень разделен на 3 категории:

1. Котировальный список 1-го разряда. Для того, чтобы быть внесенным сюда, актив должен соответствовать ряду жестких требований по объему торгов и ликвидности. Оцениваются не только финансовые инструменты, но и значения организации, которая формирует и выпускает эти бумаги.
2. Котировальный список 2-го разряда. Здесь предъявляются более лояльные условия и к активам, и к эмитенту.
3. Некотировальная сторона перечня. В этой части собраны все остальные типы бумаг.

Некотировальная сторона списка, в свою очередь, подразделяется еще на 2 категории:

• восход — группа сформирована для организаций, которые используют капитал для осуществления дальневосточных мероприятий;
• квалифицированный трейдер — сюда входят элементы, определенные для опытных участников биржевой торговли.

Процесс регистрации на площадке ПАО СПБ и начало торгов

Как участнику биржевой торговли подключиться к торговому процессу

Первым делом необходимо определиться с брокерской компанией:

1. Выберите брокера из перечня аккредитованных участников торгового процесса.
2. Внимательно ознакомьтесь с условиями договора на брокерское обслуживание и поставьте свою подпись, согласившись со всеми условиями и требованиями.

Что такое брокерское обслуживание: тарифы, условия в РФ на 2021 год

Процедура регистрации

Для прохождения процедуры регистрации в качестве участника биржевой торговли на организованных торгах финансовыми инструментами ПАО “Санкт-Петербургской биржи” следует собрать и предоставить необходимые для этого бумаги:

• подтверждение о допуске инвестора к торговому процессу, отмеченное подписью заявителя;
• документы, в том числе заявление юридического лица с просьбой о регистрации подопечного в качестве участника биржевой торговли;
• оригинальный бланк анкеты заявителя;
• два экземпляра договора об оказании услуг по осуществлению организованного торгового процесса активами;
• оригинальная доверенность или копия, заверенная нотариусом, в которой указаны полномочия потенциального инвестора;
• оригинал ранее подписанного согласия на обработку персональных данных площадкой ПАО СПБ.

Все предоставляемые бумаги тщательно просматриваются платформой, проверяются соответствия с требованиями закона РФ и внутренними условиями Биржи. Организаторы могут попросить предоставить дополнительные сведения, а также бумаги, указывающие на финансовое состояние потенциального инвестора.

Рассмотрение документов организаторами торгов занимает до десяти рабочих дней с даты предоставления Заявителем всех необходимых для регистрации бумаг.

Если все предоставленные бумаги соответствуют всем Правилам допуска к участию в торговом процессе, площадка со своей стороны ставит подписи в двух экземплярах договора и один из них отправляет Заявителю, также направляется счет для перечисления платы за открытие допуска к организованным торгам ценными бумагами.

Решение о допуске Заявителя к участию в организованных торгах принимается организаторами Биржи в течение 3-х рабочих дней, как только по указанному счету будет перечислена в полном объеме плата за допуск к финансовым операциям, осуществляемым на базе Биржи.

Как только решение о зачислении Заявителя в реестр Участников торгов и Клиентов будет принято, инвестору придет соответствующее уведомление, направленное по контактным данным, оставленным в анкете.

Торговый календарь

Торговый (экономический) календарь — это своего рода источник актуальных новостей, в котором собраны данные об экономических мероприятиях, происходящий по всему миру.

Календарь включает в себя:

• публикацию различных отчетных документов по определенным показательным элементам;
• указание выходных, праздничных и рабочих дней;
• письменное объявление о каких-либо мероприятиях, о вступивших в силу законах и постановлений, которые касаются экономической сферы жизни;
• иные важные мероприятия.

Кроме запланированных событий в календаре также отмечаются прогнозы аналитиков относительно определенного экономического элемента, сводки периодов и актуальные новости.

С помощью торгового календаря пользователь может провести анализ обстановки на бирже и предварительно определить будущую стоимость валюты или активов.

Клиринг и расчеты

Процесс безналичных расчетов между сторонами в сделке проводит клиринговый центр Московской Фондовой Биржи.

Клиринговый центр выполняет обязанности Центрального агента. В процессе безналичного обмена в сделке организация выполняет:

1. Определяет равные требования по сделкам, совершенным в период с 7-ми часов вечера первого дня до того же времени дня Т0.
2. Выявляет элементы рисков по активам на следующий день торговли.
3. Пересчитывает гарантийное обеспечение по открытым позициям, учитывая новые риск-элементы.
4. Пересчитывает средства обеспечения, учитывая новые риск-элементы.

По результатам работы клирингового центра, формируются отчетные листы в соответствующем формате.

Участник клиринга обязан не позднее 4 часов вечера по московской часовой зоне в день расчета выполнить обязательства — положить на торговый счет денежные средства или финансовые инструменты в требуемом объеме. Если участник не выполнил свои обязательства в достаточной мере, клиринговая организация запускает процедуру урегулирования непоставки.

Участники торгов на фондовом рынке

Список всех аккредитованных участников торгов на фондовом рынке представлен на официальном сайте ПАО “Санкт-Петербургская биржа”.

в таблице можно найти всю актуальную информацию об участниках:

• полное наименование компании;
• ИНН;
• город регистрации;
• контактные данные;
• дата допуска к торговому процессу;
• категория.

Рейтинг участников торгового процессе на площадке ПАО СПБ

Сводка лучших компаний, торгующих на платформе ПАО СПБ за апрель 2022:

Документация и отчетность

На официальном сайте ПАО “Санкт-Петербургской Биржи” представлена вся актуальная информация об отчетности и документации организации, расформированная по следующим категориям:

1. Документы для участников торгов.
2. Документы для участников клиринга.
3. Документы для организации технического доступа.

Технологические решения

Технические и сетевые услуги обеспечивает компания “НП РТС”.

ПАО “Санкт-Петербургская Биржа” предоставляет своим участникам биржевой торговли программно-аппаратный комплекс, прямо ведущий на финансовые рынки:

1. Выделенный канал.
2. Шифрованный канал через Интернет “сеть-в-сеть”.
3. Подключение через интернет с использованием VPN-клиента.

Интерфейсы

Торговая площадка имеет сетевое оборудование и программные обеспечения, доступные в различных интерфейсах.

Сюда входят:

1. Транзакционный торговый шлюз. Подает торговые задачи и получает отчетные листы по ним.
2. Шлюз управления рисками. Меняет лимиты, риск-элементы, а также трансляции положений и  дополнительные источники.
3. Шлюз вещания рыночных данных. Отражает текущее состояние рынка и актуальные данные о покупаемых/продаваемых элементах.

Тарифы

Тарифные планы и все условия по ним можно найти на официальном сайте ПАО “Санкт-Петербургской биржи”.

Обратите внимание! Рекомендуется выбирать тарифный план в зависимости от стиля торговли. Если вы практикуете активную торговую работу, более выгодным будет тариф с минимальным комиссионным сбором, для сбора инвестиционного портфеля и вложения капитала подойдет вариант с минимальной стоимостью за обслуживание счета и бесплатным депозитарием.

Графики котировок

График предполагаемых цен формируется на базе показателя “Текущая цена рынка”:

1. Показатель “Текущая цена рынка” показывает уровень ценовых модулей на иностранные активы и финансовые инструменты, собранные в процессе торгового процесса на площадке ПАО СПБ и цены, установленные на иностранном рынке, на котором иностранный инструмент впервые прошел процедуру листинга.
2. Показатель вычисляется периодично — с момента открытия и до момента закрытия торгового процесса на площадке по всем аукционным финансовым инструментам иностранного выпуска.
3. “Текущая цена рынка” рассчитывается в целях донесения актуальной информации до участников биржевой торговли и не является инструментов, использовав который можно приостановить торговый процесс на основании законодательства РФ.

Индекс

Биржевой (фондовый) индекс — это показатель, указывающий на состояние рынка финансовых инструментов, рассчитывающийся исходя из рыночной капитализации включенных в него компаний на основе среднего уровня цен на момент окончания торгового процесса на бирже.

Данные показатели позволяют оценить состояние биржи в целом, выявить, на каком периоде в экономическом цикле находится рынок.

ПАО “Санкт-Петербургская биржа” предоставляет участникам биржевой торговли неплохие инструменты для работы на бирже. Однако доступ к работе с этими инструментами и к торговому процессу в принципе доступен далеко не каждому инвестору, начинающим трейдерам будет тяжело разобраться в системе торгов. Попасть в список участников могут квалифицированные, имеющие достаточное количество опыта трейдеры.

Кроме того, важно помнить, что оставаясь гражданином России и проживающим на ее территории, вы наделены соответствующими рисками, невзирая на то, что приобретаете финансовые инструменты иностранного выпуска.

В том случае, если вы начинающий инвестор или трейдер и вы имеете хотя бы некоторые представления о биржевой торговле, можете попробовать стать участником торгов на базе ПАО СПБ.

В дальнейшем, если работа не будет представляться сложной и непонятной, можно открыть счет в иностранной брокерской компании и продолжать развитие в торговле.

Если вам понравилась статья, то подписывайтесь на мой телеграм канал.